证券从业资格考试《证券基本法律法规》常考点:擅自公开或变相公开发行证券的特征
发布时间:2020-11-01 23 来源: 互联网

第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节 证券一级市场

擅自公开或变相公开发行证券的特征

要点:擅自公开发行证券的特征

内容:非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式

要点:变相公开发行证券的特征

(1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式 变相公开发行向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。

(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,亦构成变证券的特征相公开发行股票。

(3)向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票

Copyright © 2012-2020  jiaoyu.29028.cn 版权所有   
声明:本站部分资源内容为站内原创著作,也有部分基于互联网公开分享整理,版权归原作者所有。如侵犯到您的权益,请联系本站,我们会尽快处理,谢谢!