2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷(4)
发布时间:2020-11-23 04 来源: 互联网

[第1题]股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。

A.公司全部财产

B.公司部分财产

C.认缴的出资额

D.认购的股份

参考答案:D

[第2题]机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()万元以下罚款。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

[第3题]因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:B

[第4题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当在详式权益变动报告书中列明未来()个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划。

A.6

B.12

C.18

D.24

参考答案:B

[第5题]在转融通业务中,证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。

A.10

B.20

C.30

D.40

参考答案:B

[第6题]证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

[第7题]非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续。

A.证监会

B.银监会

C.证券业协会

D.基金行业协会

参考答案:D

[第8题]()是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约,了结期货交易的行为。

A.结算

B.交割

C.平仓

D.涨跌停板

参考答案:C

[第9题]有限公开信息查询申请符合相关规定条件、材料齐备的,协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:B

[第10题]股份有限公司的股东大会应当每年召开()次年会。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:A

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