基金从业资格考试《法律法规》练习题2
发布时间:2021-05-03 23 来源: 互联网

1.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。

A.基金管理人的前台

B.基金管理人中台部门

C.基金管理人的后台

D.投资、研究、销售等部门

2.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

A.重大遗漏

B.不当竞争

C.虚假记载

D.误导性陈述

3.()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.市场风险

B.合规风险

C.操作风险

D.信用风险

4.基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

A.良好的客服形象

B.良好的技术

C.良好的客户关系

D.良好的客户体验

5.基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是()。

A.向投资人做出保证最低收益的承诺

B.向投资人做出投资不受损失的承诺

C.妥善保管交易数据

D.交易结束后损毁交易数据

6.关于职业道德的特征,说法错误的是()。

A.具有特殊性

B.具有抽象性

C.具有规范性

D.具有继承性

7.()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A.明确目标客户市场

B.市场细分

C.客户寻找

D.客户介绍

8.基金上市交易公告书的编制主体是()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人与基金托管人

D.基金份额持有人

9.基金管理公司督察长履行职责的范围为()。

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

10.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是()。

A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B.后台管理系统直接面对基金投资人

C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

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